不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年期货从业考试《期货法律法规》模拟试题，每天掌握几道题，每天进步一点点！
1、期货公司或者其分支机构有下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。【多选题】
A.营业执照被公司登记机关依法注销
B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
C.主动提出注销申请
D.开业后无正当理由停业连续3个月以上
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司或者其分支机构有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请； （四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。选项ABCD正确。
2、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，中国期货业协会（）负责对涉嫌违规案件的线索进行初步核实。【单选题】
A.申诉委员会
B.理事会
C.自律管理部门
D.案件调查人员
正确答案:C
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》中国期货业协会自律管理部门负责对涉嫌违规案件的线索进行初步核实。选项C正确。
3、单位客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料包括（）。【多选题】
A.单位客户开户代理人头部正面照
B.开户代理人身份证正反面扫描件
C.单位客户有效身份证明文件扫描件
D.组织机构代码证（副本）扫描件
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。选项ABC正确。
4、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。【单选题】
A.安全性
B.套期保值
C.套利
D.保守机密
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。选项B正确。
5、期货公司应当对开户客户进行实名制审核，确保（）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。【多选题】
A.客户交易编码申请表
B.期货结算账户登记表
C.期货经纪合同
D.开户须知确认
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。选项ABC正确。
6、期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。【单选题】
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。选项A正确。
7、中国期货业协会开展纪律惩戒案件调查，调查人员在调查过程中有权（）。【多选题】
A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
B.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证
C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料
D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
正确答案:B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》调查人员在调查过程中，有权采取以下措施：（一）进入涉嫌违规行为发生场所调查取证；（二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；（三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料；（四）调查需要的其他措施。选项BCD正确。
8、期货公司应当对交易、结算、财务等数据进行（）管理。【单选题】
A.留痕
B.销毁
C.储存
D.备份
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。选项D正确。
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