2023年期货从业资格考试《法律法规》模拟试题

日期: 2023-10-19 11:10:42 作者: 刘小二

还在担心如何复习？没有复习方向？乐考网帮助大家巩固知识，乐考网为大家整理了"2023年期货从业资格考试《法律法规》模拟试题"，希望对各位考生有用。

1、操纵证券、期货市场情形严重的，但行为人（）的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。【多选题】

A.如实供述犯罪事实

B.认罪悔罪

C.积极配合调查

D.退缴违法所得

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》操纵证券、期货市场情形严重的，行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。选项ABCD正确。

2、下列行为，没有违反《期货从业人员执业行为准则》的是（）。【单选题】

A.利用内幕信息从事期货投资交易

B.协同他人操纵期货交易价格

C.不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息

D.向客户提供虚假的期货市场行情

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（1）有关法律、法规、规章等要求提供的；（2）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（3）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。选项C为履行保密义务，没有违反规定。

3、当出现下列（）情形时，客户有权提前终止资产管理委托。【多选题】

A.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时

B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时

C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时

D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十条期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十一条期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

4、期货公司的独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任其他任何职务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

5、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为（）分与（）分，两项评分较高者为投资经历得分。【单选题】

A.5；10

B.10；20

C.10；5

D.20；10

正确答案:D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。