不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了基金从业资格考试《基金基础知识》模拟试题，每天掌握一道题，每天进步一点点！
1、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（ ）。【单选题】
A.1.5 %
B.1%
C.3%
D.5%
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金赎回费率规定不得超过赎回金额的5%。
2、（）是指对投资者情况与经济和市场因素的监控，持续调整组合以适应新的变化，使投资组合能够符合客户的投资目标和限制。【单选题】
A.监控和平衡
B.监控和再平衡
C.执行
D.业绩评估
正确答案:B
答案解析:选项B正确：监控和再平衡是指对投资者情况与经济和市场因素的监控，持续调整组合以适应新的变化，使投资组合能够符合客户的投资目标和限制。
3、（ ）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。【单选题】
A.营业部
B.投资部
C.财务部
D.研究部
正确答案:B
答案解析:投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。在实际操作中，基金经理充当着重要的角色，每种基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令。
4、过滤法则是（ ）于1961年首次提出的。【单选题】
A.威廉姆斯和戈登
B.亚历山大
C.葛兰碧
D.莫迪利亚尼和米勒
正确答案:B
答案解析:过滤法则是美国学者亚历山大于1961年在《工业管理评论》杂志发表《投机市场的价格变动：趋势与随机游走》一文中，首次提出的一种检验证券市场是否达到弱式有效的方法。
5、（ ）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。【单选题】
A.全球存托凭证
B.美国存托凭证
C.无担保的存托凭证
D.有担保的存托凭证
正确答案:C
答案解析:无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。无担保的存托凭证目前已经很少应用；全球存托凭证的发行地既不在美国，也不在发行公司所在国家；美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证；有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的。
乐考网基金从业考试高效辅导，支持手机/电脑/平板看课，随时随地，想学就学！还有优质的教学及答疑服务！
