小编为考生发布“基金从业《证券投资基金》备考试题及答案”的试题资料，为考生发布基金从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。
1. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
答案：D
2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场
B.资本市场
C.中期资金市场
D.长期资金市场
答案：A
债券回购一般是短期融资行为，属于货币市场。
3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会
B.国务院
C.中国人民银行
D.全国人民代表大会
答案：B
4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C.证券公司管理不善
D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
答案：D
5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户
B.H股账户
C.A股账户
D.B股资金账户
答案：D
6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986
B.1988
C.1990
D.1992
答案：D
7. 下列哪项不是证券交易过程中理应遵循的基本原则( )
A.公开
B.公平
C.公正
D.高效
答案：D
8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托
B.书面委托
C.电话委托
D.电脑委托
答案：A
9. 当前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.数量优先
答案：B
10. 证券公司从事定向资产管理业务，理应自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15
B.10
C.5
D.3
答案：D
