不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年证券从业考试《基本法律法规》模拟试题，每天掌握几道题，每天进步一点点！
1、上证50ETF期权作为股票期权的首个试点品种，于（）在上海证券交易所上市交易。【单选题】
A.2015年2月15日
B.2015年2月9日
C.2016年2月9日
D.2016年2月15日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：作为股票期权的首个试点品种，上证50ETF期权于2015年2月9日在上海证券交易所上市交易。
2、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。【单选题】
A.200%
B.300%
C.400%
D.500%
正确答案:D
答案解析:选项D正确：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
3、《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。【单选题】
A.证券从业人员
B.证券机构
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确：中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督；中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。
4、公司提供担保的主要方式不包括（）。【单选题】
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。
5、（）指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金业协会
正确答案:B
答案解析:选项B正确：基金托管人指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。
6、下列说法错误的是（）【单选题】
A.证券公司应当建立独立于生产环境的专用开发测试环境，避免风险传导
B.开发测试环境使用未脱敏数据的，采取与生产环境不一样的安全控制措施
C.证券公司重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估
D.证券公司重要信息系统部署以及所承载数据的管理，应当遵循法律法规等规定
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：开发测试环境使用未脱敏数据的，应当采取与生产环境同等的安全控制措施。
7、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。【多选题】
A.反洗钱义务履行及责任划分
B.销售费用分配的比例和方式
C.对基金持有人的持续服务责任
D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式；（B包括）（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；（D包括）（3）对基金持有人的持续服务责任；（C包括）（4）反洗钱义务履行及责任划分；（A包括）（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。
8、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。【单选题】
A.警示
B.行业内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
正确答案:B
答案解析:选项B正确：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
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