在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围包括重要信息系统的开发、测试、以及重要信息系统的运维及日常安全管理。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围如下：（1）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（2）重要信息系统的运维及日常安全管理；（3）中国证监会规定的其他情形。
2、根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。【单选题】
A.30%
B.100%
C.5%
D.20%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
3、证券经纪人是指接受（）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。【单选题】
A.客户
B.登记结算机构
C.证券公司
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
4、每个合格境外投资者可以委托（）个托管人，并可以更换托管人。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:选项A正确：托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。每个合格境外投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。
5、合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（）。【多选题】
A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
B.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
D.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
6、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。【多选题】
A.民事借贷中的债权、债务法律关系
B.民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系
C.股份有限公司各股东之间的法律关系
D.劳务派遣中的劳务派遣法律关系
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。
7、（）是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。【单选题】
A.证券公司
B.商业银行
C.上市公司
D.证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方而应通过加强行业文 化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。
8、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（）。【多选题】
A.经国务院证券监督管理机构注册
B.基金行业协会登记
C.基金行业协会注册
D.证券业协会登记
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册（A正确）或者基金行业协会登记（B正确）。
9、中国结算对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托取得中国结算开户代理资格，与中国结算签订开户代理协议，代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构办理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托取得中国结算开户代理资格，与中国结算签订开户代理协议，代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构办理。
10、证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。最近5年被中国证监会撒销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格的，不得担任分支机构负责人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。最近5年被中国证监会撒销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格的，不得担任分支机构负责人。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
