还在担心如何复习？没有复习方向？乐考网帮助大家巩固知识，乐考网为大家整理了"2023年证券从业考试《法律法规》模拟习题"，希望对各位考生有用。
1、证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人，不承担交易中证券价格涨跌的风险。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。
2、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元以上30万元以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
3、证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:选项C正确：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
4、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。【多选题】
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百九十二条违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
5、所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。【单选题】
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
正确答案:D
答案解析:选项D正确：所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
6、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有（）职责。【多选题】
A.审查
B.监督
C.检查
D.咨询和培训
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
7、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
8、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。【多选题】
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；（A包括）（2）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；（B包括）（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；（C包括）（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。（D包括）
9、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易的，责令改正，处以3万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十条的规定，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
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