(1)委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。
A: 证券代码
B: 证券名称
C: 随机股
D: 其他大盘股
答案:B
解析:
委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。
(2) 上市公司设立独立董事，具体办法由( )规定。
A: 证券业协会
B: 证监会
C: 工商局
D: 国务院
答案:D
解析: 上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
(3) 下列选项不属于证券业从业人员的是( )。
A: 证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B: 取得证券从业资格证的人员
C: 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员
D: 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
答案:B
解析:
证券业从业人员(以下简称从业人员)是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦中国证券业协会规定的其他人员。
(4)股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在( )日内主持召开公司创立大会。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:D
解析:
对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。
(5)保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起( )年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
(6)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的( )。
A: 资本公积金
B: 任意公积金
C: 股本溢价
D: 法定公积金
答案:A
解析:
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。
(7) 证券经纪业务中的技术风险主要来自硬件设备和( )。
A: 内部
B: 外部
C: 技术
D: 软件
答案:D
解析: 证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。
(8)下列选项中不属于证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件进行核查内容的是( )。
A: 准确性
B: 完整性
C: 真实性
D: 合理性
答案:D
解析:
证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。
(9) 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A: 2/3
B: 3/4
C: 1/2
D: 1/3
答案:A
解析:
上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
(10) 下列说法错误的是( )。
A: 证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动
B: 证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施
C: 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
D: 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
答案:B
解析:
证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
